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美国 SEC监管的 RIA 牌照流程介绍都在这里了

更新时间:2019/8/28 13:43:34信息编号:2056-537295
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
金华 义乌
详细地址:
跨界园206室
联 系 人:
王小城
电  话:
18967906882
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详细介绍

RIA 牌照介绍:

RIA 牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,

专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照小.百.姓.网。在美国,只有

成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资

分析建议,并定期提供投资报告小 百 姓 网。也只有获得该资质的机构才可以收

取相应的管理费,并对客户承担委托责任x_b_a_i_x_i_n_g_c_o_m。通常申请注册投资顾的机

构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试---Series

65www.xbaixing.com小百姓网

SEC RIA 的监管要求有哪些?

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺

骗客户www.xbaixing.com小百姓网。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适

合客户的投资建议提供给客户x+b+a+i+x+i+n+g+c+o+m。资产的管理需要通过第三方托管机构,

对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可欢迎www.xbaixing.com。该种 “受托责

”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾

问合作的客户利益将得到有效的保障x~b~a~i~x~i~n~g~c~o~m

RIA 牌照的注册、申请的资料:

1.一份牌照的办理委托书:

2.公司注册问题文件:

•美国公司注册证明文件;

•公司的章程(如有);

•董事的护照;

•公司业务说明报告;

3.系统报备:

•注册业管理委员会的 WebCRD/IARD 系统;

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理申请的声明;

4.合规报告等其他资料


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